區(qū)人民政府各相關(guān)部門，各有關(guān)單位：

經(jīng)區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《江岸區(qū)“撥轉(zhuǎn)股”瞪羚培育資金管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認真組織實施。

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江岸區(qū)撥轉(zhuǎn)股瞪羚培育資金理事會辦公室（代章）

2024年11月22日

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江岸區(qū)“撥轉(zhuǎn)股”瞪羚培育資金管理辦法（試行）

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第一章??總??則

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第一條 ?為創(chuàng)新培育資金支持科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化模式，聚焦“投早、投小、投硬科技”，加快推動以顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)催生新技術(shù)、新工藝、新材料，通過撥投結(jié)合的方式，創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研項目多樣化投入政策，合理分擔(dān)研發(fā)團隊在項目早期的研發(fā)風(fēng)險，以市場化方式合理控制研發(fā)成本，保障項目團隊對項目研發(fā)主導(dǎo)權(quán)和合理增值收益，提升產(chǎn)學(xué)研項目研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效益，結(jié)合江岸區(qū)實際，制定本辦法。

第二條 ?本辦法所稱“撥轉(zhuǎn)股”是指將江岸區(qū)“撥轉(zhuǎn)股”瞪羚培育資金（以下簡稱“培育資金”）以撥投結(jié)合的方式支持初創(chuàng)期、成長期科技企業(yè)開展科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的新模式，由武漢江岸產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司（以下簡稱“區(qū)產(chǎn)投集團”）全資子公司武漢江岸科技投資有限公司（以下簡稱“科投公司”）受托管理，前期培育資金以科技項目經(jīng)費形式“投入”科技企業(yè)，并約定后續(xù)轉(zhuǎn)化為股權(quán)的條件；后期當科技企業(yè)步入良性發(fā)展階段，達到轉(zhuǎn)股條件時，按照約定將投入的培育資金轉(zhuǎn)化為股權(quán)，并按照“適當收益”的原則逐步退出。

第三條 ?支持對象

在江岸區(qū)范圍內(nèi)，符合江岸區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向且成長性強，以自有科技成果進行轉(zhuǎn)化設(shè)立的初創(chuàng)期、成長期科技企業(yè)。

第四條 ?支持標準

單個項目支持金額原則上不超過300萬元。重大項目經(jīng)培育資金理事會核準可適當放寬。對單個項目支持金額原則上不超過企業(yè)實繳資本的50%。

培育資金轉(zhuǎn)股后不得成為企業(yè)第一大股東。項目實施期內(nèi)，企業(yè)增資擴股時，不追加培育資金。

第五條 ?資金來源

瞪羚資金由區(qū)經(jīng)科局根據(jù)項目需求申請，納入科技支出統(tǒng)一管理，統(tǒng)籌使用。

第六條 ?基本原則

“撥轉(zhuǎn)股”工作遵循“政府引導(dǎo)、專業(yè)運作、企業(yè)主體、規(guī)范管理、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、適當收益”的原則。

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第二章??組織架構(gòu)

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第七條 ?江岸區(qū)“撥轉(zhuǎn)股”瞪羚培育資金理事會（以下簡稱“理事會”）是培育資金議事決策機構(gòu)，由分管科技的副區(qū)長任理事長，區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)科局、區(qū)財政局（國資局）、區(qū)商務(wù)局（區(qū)投促中心）、區(qū)產(chǎn)投集團等單位主要負責(zé)人任理事。理事會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)經(jīng)科局，負責(zé)理事會日常工作，辦公室主任由區(qū)經(jīng)科局主要負責(zé)同志兼任。各成員單位按照各自職責(zé)分工參與“撥轉(zhuǎn)股”工作。

第八條 ?科投公司組織設(shè)立項目投資決策委員會，主要負責(zé)項目的支持和退出決策。項目投資決策委員會可根據(jù)項目情況聘請專家參與評議，理事會可委派觀察員列席項目投資決策委員會會議。科投公司是“撥轉(zhuǎn)股”項目的組織實施主體，依法依規(guī)做好項目管理和投資運作，召集項目投資決策委員會會議。

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第三章??運行機制

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第九條 ?轉(zhuǎn)股條件

培育資金撥付至項目承擔(dān)企業(yè)后，達到以下條件之一，即認定為達到轉(zhuǎn)股條件：

（一）企業(yè)獲得外部投資機構(gòu)投資，且累計投資金額原則上應(yīng)超過培育資金支持金額的50%；

（二）企業(yè)經(jīng)營狀況良好且年度主營業(yè)務(wù)收入超過2000萬元，收入增長率達到20%或利潤增長率達到10%；

（三）其他達到《項目立項合同書》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)化條件。

轉(zhuǎn)股以后的持股期限，由科投公司與項目承擔(dān)企業(yè)共同協(xié)商約定。

第十條 ?轉(zhuǎn)股數(shù)量

（一）獲外部投資機構(gòu)投資的，轉(zhuǎn)股數(shù)量按照外部投資機構(gòu)投資時的估值換算確定；

（二）未獲得外部投資機構(gòu)投資，但達到轉(zhuǎn)股條件的，由科投公司和項目承擔(dān)企業(yè)協(xié)商，優(yōu)先按照成本法，參考第三方凈資產(chǎn)評估價確定轉(zhuǎn)股數(shù)量。

為提高項目承擔(dān)企業(yè)轉(zhuǎn)股積極性，可設(shè)置轉(zhuǎn)股獎勵機制。對實施轉(zhuǎn)股的企業(yè)，后續(xù)發(fā)展中在基金投資、場地租賃、人才引進、省市區(qū)重點科技項目申報、產(chǎn)業(yè)資源導(dǎo)入等方面給予優(yōu)先支持。

第十一條 ?實施周期

單個項目實施周期原則上不超過4年，采用“3+1”管理模式。其中，項目實施3年后項目未實現(xiàn)轉(zhuǎn)股，優(yōu)先要求項目承擔(dān)企業(yè)退還支持資金，無法退還的則組織專家組提出整改意見，給予1年整改期，整改期結(jié)束后項目未完成整改，則提交理事會核準項目清算退出。

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第四章??職責(zé)分工

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第十二條 ?理事會主要負責(zé)：

（一）研究審議培育資金實施過程中的重大事項，協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題；

（二）審議培育資金管理辦法及相關(guān)配套制度，包括專家評審會議事規(guī)則、項目投資決策委員會議事規(guī)則、風(fēng)控制度、專家?guī)旃芾磙k法、盡職免責(zé)機制細則等；

（三）審議培育資金規(guī)劃、投資計劃、預(yù)算安排和管理費用；

（四）核準培育資金擬支持項目；

（五）核準培育資金已支持項目的終止、清算及退出；

（六）完成區(qū)人民政府交辦的其他事項。

第十三條 ?理事會辦公室主要負責(zé)：

（一）理事會的日常事務(wù)，落實理事會的決定；

（二）編制培育資金預(yù)算；

（三）組織開展項目征集、項目推薦，統(tǒng)籌各有關(guān)部門提供項目信息和項目對接服務(wù)；

（四）對培育資金支持項目的實施情況進行監(jiān)督檢查；

（五）對培育資金進行績效評價；

（六）向科投公司撥付培育資金，并支付管理費、評審費等相關(guān)費用；

（七）完成理事會交辦的其他事項。

第十四條 ?科投公司主要負責(zé)：

（一）代為履行培育資金出資人職責(zé)，向企業(yè)撥付培育資金并做好管理工作；

（二）擬定培育資金相關(guān)配套制度，包括專家評審會議事規(guī)則、項目投資決策委員會議事規(guī)則、風(fēng)控制度、專家?guī)旃芾磙k法、盡職免責(zé)機制細則等；

（三）積極參與培育資金工作，承接培育資金轉(zhuǎn)換的股權(quán)，并加強投后管理；

（四）負責(zé)項目評審、盡職調(diào)查、項目決議、項目簽約、項目實施、股權(quán)轉(zhuǎn)化、投后管理、股權(quán)退出和項目清算等工作；

（五）定期向理事會報送項目運行和股權(quán)管理情況，配合做好與項目相關(guān)的其他工作；

（六）完善內(nèi)部工作機制和業(yè)務(wù)流程，建立并持續(xù)完善培育資金投資決策機制、資金風(fēng)險防控和投資止損機制，持續(xù)關(guān)注被投資企業(yè)重大風(fēng)險和重大經(jīng)營變故等事項并及時處置；

（七）配合理事會辦公室編制培育資金預(yù)算和項目征集；

（八）負責(zé)培育資金績效管理工作，接受績效評價。

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第五章??工作程序

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第十五條 ?項目篩選

理事會辦公室發(fā)布征集通知，組織開展項目征集，對項目申報資料進行形式審查。定期完成項目篩選，向科投公司進行項目推薦。

第十六條 ?項目評審

科投公司對通過形式審查的項目，組織技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、財務(wù)、金融、投資等領(lǐng)域?qū)＜以u估論證項目的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、市場化前景和投資前景等，出具評審意見。同時，理事會辦公室應(yīng)征求區(qū)發(fā)改局、區(qū)生態(tài)環(huán)境分局、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)應(yīng)急管理局等部門的相關(guān)意見。

第十七條 ?盡職調(diào)查

科投公司獨立開展或委托第三方機構(gòu)對通過評審的項目開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告，并提出投資建議。

第十八條 ?項目決議

項目投資決策委員會結(jié)合評審報告和投資建議，按照規(guī)定和程序獨立完成項目投資決策，符合條件的，確定擬支持項目。

第十九條 ?核準立項

理事會對擬支持項目進行核準，審核項目投資決策程序合規(guī)性、資金規(guī)模適配性等。理事會辦公室將核準通過的擬立項項目向社會公示5個工作日，并對公示中發(fā)現(xiàn)的問題進行調(diào)查核實。

第二十條 ?項目簽約

科投公司與項目承擔(dān)企業(yè)在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上，簽訂《項目立項合同書》，明確各方權(quán)利義務(wù)、項目內(nèi)容、資助金額及方式、實施周期、股權(quán)轉(zhuǎn)化及退出等事宜。

第二十一條 ?項目實施

項目簽約后，根據(jù)《項目立項合同書》約定，科投公司將培育資金撥付給項目承擔(dān)企業(yè)，項目承擔(dān)企業(yè)按項目立項合同書約定組織實施。采用“3+1”管理模式。

第二十二條 ?股權(quán)轉(zhuǎn)化

在項目達到《項目立項合同書》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)化條件后，科投公司在規(guī)定時間內(nèi)對項目承擔(dān)企業(yè)開展股權(quán)轉(zhuǎn)化，并簽訂《股權(quán)投資協(xié)議》。轉(zhuǎn)股后，科投公司行使股東權(quán)利，負責(zé)持股管理、風(fēng)險防控、股權(quán)退出等工作。

第二十三條 ?投后管理

培育資金投入企業(yè)后，科投公司定期回訪企業(yè)，及時跟蹤了解企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營、項目進展，股權(quán)變動、并購重組等事項。發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大違約等風(fēng)險問題的，應(yīng)及時向理事會報告。

第二十四條 ?股權(quán)退出

根據(jù)《股權(quán)投資協(xié)議》約定，在實現(xiàn)預(yù)期盈利目標或達到一定的投資年限后，按照適當收益原則，可采取股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購重組和掛牌上市等方式退出，并報理事會核準。

第二十五條 ?項目清算

項目實施期滿，科投公司組織開展項目驗收。對到期后未轉(zhuǎn)股或未回購的，經(jīng)理事會核準后，按項目終止的方式進行項目清算并適當保留項目成果相關(guān)權(quán)利，寬容項目失敗。對實現(xiàn)轉(zhuǎn)股或回購的企業(yè)，不再進行項目驗收。

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第六章??監(jiān)督檢查和風(fēng)險管理

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第二十六條 ?培育資金績效評價重點關(guān)注引育企業(yè)及人才、培育資金引導(dǎo)作用、形成知識產(chǎn)權(quán)和規(guī)范化運作管理等情況。

第二十七條 ?科投公司建立項目投資運作管理機制、監(jiān)督管理和風(fēng)險防控機制，盡職調(diào)查和投后管理實施人員應(yīng)當具備足夠的職業(yè)操守、專業(yè)素養(yǎng)與審慎精神，獨立、客觀、公正地報告所發(fā)現(xiàn)情況。

第二十八條??不以項目損益作為科投公司的考核依據(jù)或責(zé)任認定依據(jù)。

第二十九條 ?建立盡職免責(zé)機制，對未達到預(yù)期目標的項目，如果同時符合以下規(guī)定的，可對相關(guān)主體予以免責(zé)，且在相關(guān)考核中不作負面評價：

（一）未違反禁止性規(guī)定。法律法規(guī)、黨紀黨規(guī)和國資監(jiān)管制度沒有明令禁止，或者雖沒有明確規(guī)定但符合中央、省級和市級決策部署精神；

（二）未違反國家產(chǎn)業(yè)政策；

（三）符合培育資金投資要求；

（四）相關(guān)工作程序符合本辦法規(guī)定；

（五）沒有為自己、他人或其他組織謀取不當利益或與其他組織或個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當利益的行為；

（六）其他符合國家、省、市相關(guān)容錯免責(zé)標準；

對于探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，主動采取措施挽回損失、消除不良影響或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生。對未達到預(yù)期目標的項目，相關(guān)決策機構(gòu)、主管部門勤勉盡責(zé)、沒有謀取非法利益的，免于追究相關(guān)單位和人員責(zé)任，投資損失依法依規(guī)進行處理。

第三十條 ?科投公司應(yīng)積極配合審計等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，對培育資金管理使用過程中存在違規(guī)、違紀、違法行為的，按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。

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第七章??附??則

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第三十一條 ?本辦法如與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及上級規(guī)范性文件的內(nèi)容不一致的，應(yīng)按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定和要求執(zhí)行。

第三十二條??本辦法由江岸區(qū)撥轉(zhuǎn)股瞪羚培育資金理事會辦公室組織擬定和修訂，并負責(zé)解釋。

第三十三條??本辦法自公布之日起施行。