一、光谷中金基金定位

光谷中金（武漢）創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“光谷中金基金”）是由中金資本運(yùn)營有限公司（以下簡稱“中金資本”）管理的大型綜合策略基金。結(jié)合湖北省及武漢市產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)（以下簡稱“東湖高新區(qū)”）產(chǎn)業(yè)政策、東湖高新區(qū)管委會(huì)下設(shè)的新城基金公司及其下設(shè)母基金所構(gòu)成的基金群（以下簡稱“新城基金”）規(guī)劃，2024年光谷中金基金將按照“2+5+N”的模式構(gòu)建重點(diǎn)領(lǐng)域基金+特色領(lǐng)域基金+戰(zhàn)略合作基金的多層次基金群。

二、參股基金申報(bào)類型

2024年，申報(bào)機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)的參股基金類型及對(duì)應(yīng)政策目標(biāo)及投向要求如下。申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇一個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域作為主要投資領(lǐng)域，并可選擇不多于一個(gè)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域作為補(bǔ)充投資領(lǐng)域：

（一）兩個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域

1.光電子信息及數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)基金。主要投向光通信與激光（光）、集成電路（芯）、光電顯示（屏）、智能終端（端）、數(shù)字經(jīng)濟(jì)（網(wǎng)）等領(lǐng)域，發(fā)揮東湖高新區(qū)在光電子信息領(lǐng)域獨(dú)樹一幟的優(yōu)勢(shì)地位，引導(dǎo)全球、全國、全省范圍內(nèi)的優(yōu)勢(shì)資源集聚，助力打造世界光谷。

2.生命健康產(chǎn)業(yè)基金。主要投向生物醫(yī)藥、醫(yī)療器械、生物服務(wù)、智慧醫(yī)療、生物農(nóng)業(yè)及健康食品領(lǐng)域，發(fā)揮東湖高新區(qū)生命健康領(lǐng)域的人才及科研院所優(yōu)勢(shì)，結(jié)合招引與本地企業(yè)培育，形成一批具備長期競(jìng)爭力的龍頭企業(yè)。

（二）五個(gè)特色領(lǐng)域

1.綠色低碳及新能源產(chǎn)業(yè)基金。主要投向清潔能源、節(jié)能環(huán)保、綠色交通和低碳技術(shù)等領(lǐng)域，結(jié)合東湖高新區(qū)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，形成有特色，有競(jìng)爭力，有未來發(fā)展機(jī)會(huì)的新供應(yīng)鏈集聚。

2.智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)基金。主要投向電池、電機(jī)電控、芯片、軟件、零部件及智能電動(dòng)車等領(lǐng)域，促進(jìn)東湖高新區(qū)內(nèi)光電子信息、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等行業(yè)優(yōu)勢(shì)延伸向智能網(wǎng)聯(lián)汽車領(lǐng)域發(fā)展。

3. 高端裝備與智能制造基金。主要投向智能制造裝備、制造服務(wù)、航空航天等領(lǐng)域，結(jié)合東湖高新區(qū)產(chǎn)業(yè)特色，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展。

4. 現(xiàn)代服務(wù)業(yè)及新消費(fèi)基金。主要投向文化創(chuàng)意、新消費(fèi)、跨境品牌、跨境服務(wù)、智慧健康、物流服務(wù)等領(lǐng)域。

5. 未來產(chǎn)業(yè)基金。主要投向人工智能、量子科技、腦科學(xué)等領(lǐng)域。

（三）N支戰(zhàn)略合作基金

以招引外部產(chǎn)業(yè)及金融資源為導(dǎo)向，圍繞東湖高新區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)資本與大型金融機(jī)構(gòu)設(shè)立圍繞光谷中金基金投資策略的戰(zhàn)略合作基金，單支規(guī)模不超過30億元人民幣，光谷中金基金參與方式及政策一事一議。戰(zhàn)略合作基金應(yīng)以基金為媒介，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)龍頭、大型央企、上市公司及大型金融機(jī)構(gòu)與東湖高新區(qū)形成緊密的戰(zhàn)略合作關(guān)系，導(dǎo)入特色產(chǎn)業(yè)及金融創(chuàng)新服務(wù)能力。

三、參股基金管理機(jī)構(gòu)條件

參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足如下條件，對(duì)產(chǎn)業(yè)資源或本地資源優(yōu)勢(shì)顯著的基金管理人或符合戰(zhàn)略合作基金條件的管理人可適當(dāng)放寬要求。

（一）管理資質(zhì)

管理機(jī)構(gòu)應(yīng)為依法注冊(cè)且經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的私募股權(quán)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。管理機(jī)構(gòu)資本充足，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1,000萬元。

（二）管理團(tuán)隊(duì)

管理機(jī)構(gòu)具備管理基金所需的人員，至少有2名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，核心管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定。

（三）募資及投資能力

管理機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)具備較強(qiáng)的資金募集能力及豐富的項(xiàng)目儲(chǔ)備，且具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個(gè)以上成功股權(quán)投資案例。管理機(jī)構(gòu)（含直接關(guān)聯(lián)方）或團(tuán)隊(duì)提交的成功股權(quán)投資案例，需滿足以下要求：成功投資案例指項(xiàng)目股權(quán)100%退出的（含上市解禁未售出），回收資金超過全部投資本金150%，或退出比例低于80%且回收資金超過全部投資本金120%。

（四）機(jī)構(gòu)地域設(shè)置

管理機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)在東湖高新區(qū)內(nèi)設(shè)置固定辦公場(chǎng)所并配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少1名核心人員常駐湖北辦公；參股基金若新設(shè)管理人，應(yīng)注冊(cè)于東湖高新區(qū)。

（五）風(fēng)險(xiǎn)控制能力

管理機(jī)構(gòu)公司治理、內(nèi)控機(jī)制等管理制度健全，管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具備完整規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、全面的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。

（六）誠信記錄良好

管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員最近三年內(nèi)無重大過失、違法違紀(jì)行為，無受到行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)有關(guān)處罰等影響基金正常運(yùn)營的不良記錄。

四、參股基金設(shè)立要求

（一）組織形式

參股基金組織形式為公司制或合伙制。

（二）注冊(cè)地址

參股基金原則上應(yīng)在湖北省東湖高新區(qū)內(nèi)注冊(cè)，對(duì)于在產(chǎn)業(yè)招引、重點(diǎn)項(xiàng)目落地、跟投項(xiàng)目推薦等工作上有重大貢獻(xiàn)的管理人，可給予參股基金“一事一議”政策支持。

（三）出資

參股基金規(guī)模原則上不低于2億元人民幣。

除戰(zhàn)略合作基金外，在參股基金中，光谷中金基金出資占比原則上不超過30%。對(duì)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)效果好、示范意義顯著、招商引資貢獻(xiàn)高的子基金或天使基金，可適當(dāng)放寬。參股基金管理機(jī)構(gòu)和/或其關(guān)聯(lián)方（同一實(shí)控人控制）在基金中認(rèn)繳出資比例原則上不低于基金規(guī)模的1%。光谷中金基金原則上不早于社會(huì)出資人出資到位。

（四）存續(xù)期限

參股基金存續(xù)期原則上不超過8年，且不得超過光谷中金基金的存續(xù)期。確需延長的，經(jīng)光谷中金基金批準(zhǔn)可適當(dāng)延長。

（五）投資范圍

參股基金在申報(bào)時(shí)應(yīng)參考本申報(bào)指南和遴選辦法第二條所規(guī)定的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。參股基金原則上應(yīng)將不少于可投資金總額的60%投向其主要投資領(lǐng)域及補(bǔ)充投資領(lǐng)域。

參股基金應(yīng)投資于直投項(xiàng)目，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不應(yīng)再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。確需設(shè)置項(xiàng)目基金等結(jié)構(gòu)的，應(yīng)確保光谷中金基金不重復(fù)承擔(dān)管理費(fèi)及其他費(fèi)用。

參股基金合伙協(xié)議投資條款應(yīng)明確主要投資于未上市企業(yè)，不投資于二級(jí)市場(chǎng)股票（但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）。

（六）投資決策

參股基金依據(jù)合伙協(xié)議、公司章程等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。

光谷中金基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表擔(dān)任參股基金投委會(huì)觀察員，投委會(huì)觀察員列席但不參與投委會(huì)決策。光谷中金基金觀察員有權(quán)對(duì)參股基金擬投資項(xiàng)目是否符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范性文件、參股基金合伙協(xié)議、公司章程等進(jìn)行合規(guī)性提示。

光谷中金基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表擔(dān)任參股基金咨詢委員會(huì)/顧問委員會(huì)委員。

（七）返投認(rèn)定

參股基金應(yīng)重點(diǎn)投資于湖北省東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)范圍內(nèi)，總計(jì)返投比例一般不低于光谷中金基金實(shí)繳出資額的1.2倍。返投范圍和金額認(rèn)定方式包括如下：

1. 直接投資區(qū)域范圍內(nèi)企業(yè)的，按實(shí)際投資金額計(jì)算；

2.參股基金對(duì)外地企業(yè)投資，并將投資企業(yè)遷入?yún)^(qū)域范圍內(nèi)（5年內(nèi)遷出的除外），或被區(qū)域范圍內(nèi)注冊(cè)企業(yè)收購（僅限于控股型收購或收購并表）的實(shí)際投資額；

3.參股基金對(duì)外地企業(yè)投資，外地企業(yè)在區(qū)域范圍內(nèi)成立開展實(shí)質(zhì)生產(chǎn)、銷售、研發(fā)等活動(dòng)的子公司（實(shí)繳資本不低于參股基金投資額）等的實(shí)際投資額；

4.參股基金管理機(jī)構(gòu)在管的且未設(shè)定對(duì)該區(qū)域范圍返投任務(wù)的其他基金，或自有資金新增（自參股基金正式申請(qǐng)之日起，下同）對(duì)區(qū)域范圍企業(yè)的直接投資額或新增投資外地企業(yè)且符合前述情形的實(shí)際新增投資額；

5.基金管理機(jī)構(gòu)主動(dòng)引薦企業(yè)遷入（應(yīng)獲得縣級(jí)及以上招商部門認(rèn)定），按引進(jìn)企業(yè)對(duì)區(qū)域的實(shí)際投資額的50%計(jì)入返投，或基金管理人為目標(biāo)地域內(nèi)引進(jìn)落地法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)的該法人企業(yè)的實(shí)繳本金；

6.光谷中金基金或其配套制度認(rèn)定的其他情形，對(duì)于招引落地效果好，落實(shí)情況明確的可適當(dāng)降低返投比例要求。

（八）管理費(fèi)

參照市場(chǎng)慣例，投資期內(nèi)，原則上以參股基金實(shí)繳出資總額為管理費(fèi)計(jì)算基數(shù)；退出期內(nèi)，以參股基金未退出項(xiàng)目投資成本為管理費(fèi)計(jì)算基數(shù)。參股基金管理機(jī)構(gòu)每年最高收取管理費(fèi)比例不超過2%，鼓勵(lì)投資期后降低管理費(fèi)率。光谷中金基金承擔(dān)的參股基金管理費(fèi)率不得高于其他出資人。

（九）收益分配及虧損承擔(dān)

收益分配鼓勵(lì)按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”進(jìn)行，也可根據(jù)基金實(shí)際情況，由光谷中金基金和其他出資人協(xié)商確定。參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，由參股基金各出資人按出資比例承擔(dān)，光谷中金基金以其出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

（十）風(fēng)險(xiǎn)控制

1. 投資限制

參股基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額原則上不得超過參股基金總規(guī)模的20%（如參股基金主要參與天使投資，則可放寬至30%）。參股比例不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不為第一大股東（包括并列第一大股東）。如突破前述限制則需經(jīng)參股基金咨詢委員會(huì)/顧問委員會(huì)、合伙人大會(huì)等內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)表決通過。

參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（2）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品（法規(guī)允許的現(xiàn)金管理工具除外）、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外，但應(yīng)設(shè)置合理的期限及轉(zhuǎn)股條件）；

（5）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（7）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

2. 專注度要求

參股基金合伙協(xié)議或公司章程等約定應(yīng)當(dāng)對(duì)參股基金關(guān)鍵人進(jìn)行鎖定，鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)咨詢委員會(huì)/顧問委員會(huì)、合伙人大會(huì)等參股基金內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)表決通過。

在參股基金完成70%的投資進(jìn)度之前，除經(jīng)光谷中金基金同意且參股基金全體投資者認(rèn)可的決策機(jī)制決策通過外，管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方不得發(fā)起設(shè)立與參股基金的投資策略、投資范圍、投資階段、投資地域等均實(shí)質(zhì)相同的新基金，關(guān)鍵人不得擔(dān)任該等新基金的關(guān)鍵人。

3. 資金托管

參股基金應(yīng)委托一家在中國境內(nèi)設(shè)立且具備資質(zhì)商業(yè)銀行進(jìn)行托管（應(yīng)優(yōu)先選擇東湖高新區(qū)內(nèi)的銀行），托管銀行由參股基金管理機(jī)構(gòu)選擇并經(jīng)光谷中金基金認(rèn)可。托管銀行接受參股基金委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照參股基金合伙協(xié)議或公司章程、托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保參股基金按約定方向投資，并向光谷中金基金定期提交季度、半年度、年度資金托管報(bào)告。

4. 強(qiáng)制退出權(quán)

有下述情況之一的，光谷中金基金無需其他合伙人同意，可選擇提前退出，參股基金管理機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方及其他出資人應(yīng)配合光谷中金基金退出：

（1）參股基金設(shè)立方案審批后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)；

（2）光谷中金基金出資撥付托管參股基金賬戶一年以上，未開展投資業(yè)務(wù);

（3）參股基金未按合伙協(xié)議、公司章程等約定投資;

（4）參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)變化；

（5）參股基金設(shè)立方案自投資決策完成起超過一年，參股基金管理機(jī)構(gòu)仍未與光谷中金基金簽署合伙協(xié)議、公司章程的，光谷中金基金相關(guān)投資決策文件失效 ；

（6）其他嚴(yán)重違反參股基金合伙協(xié)議、公司章程的情形。

5. 信息披露

參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，除按規(guī)定向有關(guān)部門、行業(yè)自律組織報(bào)送參股基金信息外，還應(yīng)在每季度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)向光谷中金基金提交上季度參股基金運(yùn)營和資金托管報(bào)告，每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向光谷中金基金提交參股基金年度運(yùn)營報(bào)告、年度資金托管報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；參股基金發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)向光谷中金基金報(bào)告。

6. 績效考核

光谷中金基金將有權(quán)每年對(duì)參股基金投資運(yùn)營情況開展績效評(píng)價(jià)工作。

7. 承諾限制

參股基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

（十一）跟投制度

鼓勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)置跟投機(jī)制，并為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)參與跟投提供補(bǔ)貼、信貸支持、管理費(fèi)豁免等制度便利。

五、參股基金管理機(jī)構(gòu)遴選程序

1. 征集申報(bào)

根據(jù)光谷中金基金年度投資計(jì)劃，在指定網(wǎng)站、公眾號(hào)等發(fā)布本申報(bào)指南和遴選辦法。

2. 受理立項(xiàng)

參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)要求提交申報(bào)材料，光谷中金基金對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，初審合格的，由光谷中金基金擇優(yōu)邀請(qǐng)路演，對(duì)符合光谷中金基金篩選標(biāo)準(zhǔn)的基金及管理機(jī)構(gòu)予以立項(xiàng)。

3. 初步盡職調(diào)查

通過立項(xiàng)的，由光谷中金基金對(duì)擬申請(qǐng)基金及管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步盡職調(diào)查，重點(diǎn)考察管理機(jī)構(gòu)的投資能力、募資進(jìn)展、管理規(guī)范性、產(chǎn)業(yè)資源及項(xiàng)目落地等情況。

4. 初審會(huì)

初步盡職調(diào)查結(jié)束后，光谷中金基金將組織召開初審會(huì)，對(duì)符合投資要求與投資計(jì)劃的基金擇優(yōu)予以通過。

5. 補(bǔ)充盡職調(diào)查

通過立項(xiàng)的，由光谷中金基金委托第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)或自行對(duì)擬申請(qǐng)基金及管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充盡職調(diào)查，并明確核心法律條款。

6. 終審會(huì)

補(bǔ)充盡職調(diào)查結(jié)束后，由光谷中金基金組織召開終審會(huì)（投資決策委員會(huì)），對(duì)擬投參股基金進(jìn)行決策。

7. 其他

對(duì)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)效果好、示范意義顯著或招商引資貢獻(xiàn)高，但尚不滿足本辦法要求的擬參股基金，可給予重點(diǎn)輔導(dǎo)支持，參照遴選程序開展預(yù)盡調(diào)、材料預(yù)審等工作。

六、申報(bào)方式

申報(bào)機(jī)構(gòu)按照附件申報(bào)材料模板格式和要求提供Word版及蓋章掃描版申報(bào)材料至申報(bào)郵箱CCM_OVF@cicc.com.cn，并指定機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及聯(lián)系方式。

七、解釋權(quán)

本申報(bào)指南及遴選辦法由光谷中金基金和中金資本負(fù)責(zé)解釋。

本文件相關(guān)落地及產(chǎn)業(yè)政策若有疑問，可咨詢武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作局。

八、附則

本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期為光谷中金基金投資期內(nèi)。后續(xù)如有修訂的，以修訂版為準(zhǔn)。